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基金业立法和基金业发展

/ 2008-7-7 17:12:52

课题说明:本院主持基金业立法和基金业发展,并对此保持了长期关注。,本课题从立法思想角度研究了基金业立法和基金业发展的关系。结合我们基金业立法和基金业发展的现实需要,深入研究了国际上基金业立法和基金业发展的历史进程,澄清了对基金的认识,梳理了基金业立法和基金业发展的互动关系,剖析了基金业法律体系的结构,指出了基金业立法的三个层次,即基本法律、核心法律和配套法律,明确提出了我国基金业立法的指导思想、主要内容和和基本步骤,并对近期我国基金业发展的方向和重点提出了有针对性的建议。

学术顾问:刘鸿儒、江平、李步云

成员:柳志伟、李光荣、刘钢、张志越、郝万禄、刘健钧、周广文、李广林、张楠、刘定华、王远明、孙宽平执笔:柳志伟、刘钢、张志越、郝万禄

研究报告:《基金业立法和基金业发展研究报告》,基金业立法和基金业发展联合研究课题组,2001425日。

论文发表:

基金业发展与立法比较研究课题组,2001:《基金业立法和基金业发展研究报告》,《经济社会体制比较》第3期。

柳志伟,2002:《资本市场、立法与我国基金业的发展》,《经济社会体制比较》第6期。

杨新玉、张志越,2003:《基金业立法:德国的经验》,《经济社会体制比较》第5期。

著作:

柳志伟等著:《基金业立法和发展:比较与借鉴》,中国政法大学出版社,20034月。

基于这一研究成果,20087月,本院启动《基金法》修订的前瞻性研究,主要研究:1、《基金法》修订的理论基础。包括基金的信托性质、基金的法律地位、促进基金发展的原则、基金投资者保护的特点、基金法的适用范围等。2、《基金法》修订的基本框架。包括是否含契约型或公司型、公募和私募、投资基金和产业基金等等。3、基金与资产管理的关系。银行理财产品、证券业集合资产管理、基金公司专户资产管理、保险业投资连接产品以及信托业的集合信托计划,在本质上都与基金一样属信托法律关系,但人们它们的认识比较混乱,各监管当局规范也不同。是否需在基金法中涉及资产管理问题。4、私募基金的规范。现基金法规定金融机构向特定对象募集资金的具体管理办法,由国务院另行规定;而非金融机构私募基金尚无明确地位。私募基金在现实经济生活中已大量存在,需要解决如何规范运作、引导发展。5、《基金法》修订的制度设计。包括市场与业内呼声比较强烈的新增制度和规则修改。

课题负责人:吴弘

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